هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) تحظر شون فيليب لويس

أعلنت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) الثلاثاء الماضي أنها قد حظرت شون فيليب لويس، الممثل المفوض السابق لشركة سبيكتروم ويلث ادفايزر، من تقديم الخدمات المالية لمدة خمس سنوات.

ووفقاً للبيان الصادر عن ASIC فإن حظر لويس يأتي على خلفية مراقبة الهيئة الرقابية التنظيمية لنصائحه بينما كان ممثلاً لشركة Spectrum Wealth Advisors، حيث وجدت الهيئة أنه لم يمتثل لقانون الخدمات المالية على وجه التحديد.

وقد قالت ASIC في بيانها إن ذلك تضمن عدم تقديم المشورة التي تحقق الأفضل لمصلحة عملائه وكذلك عدم تقديم المشورة التي تناسب أهداف عملائه.

ووفقاً  للهيئة التنظيمية الأسترالية فإنها قد وجدت -من خلال المراقبة- أن لويس قدم النصح لمعظم عملائه لاستخدام ترتيبات الاقتراض محدود الموارد (LRBA) لتمويل شراء العقارات من خلال صندوق معاش تقاعدي ذاتي الإدارة (SMSF). كما تقول الهيئة أنه فوق كل هذا قدم نصائح تأمينية لجميع العملاء.

وذكرت ASIC الثلاثاء الماضي أن "السيد لويس لم يقم عند تقديم نصائحه بتقييم مهني ومستقل حول ما إذا كان استخدام صندوق معاش تقاعدي ذاتي الإدارة والأموال المقترضة للاستثمار في العقارات هو الاستراتيجية المناسبة لكل عميل من عملائه. كما أنه لم يقم باقتراح أو دراسة وجود أي استراتيجيات استثمار بديلة بشكل كافٍ تقدم تنويعاً لتقليل المخاطر".

ASIC تحظر المزيد من أعضاء Spectrum

يأتي إعلان اليوم بعد أشهر قليلة من فرض ASIC حظراً لمدة ست سنوات على مارك شرودر، وهو مدير سابق بشركة Spectrum Wealth Advisors.

ووفقاً لموقع فاينانس ماجنيتس فقد حظرت الهيئة شرودر من تقديم الخدمات المالية بسبب دوره في العديد من حالات عدم الامتثال من قبل شركة Spectrum التي كان مديراً بها ومديراً تنفيذياً ومديراً مسؤولاً وأحد أهم الأشخاص في الشركة.

كان شرودر أكبر مديري شركة Spectrum، وكان مسؤولاً عن تصريف الشؤون اليومية للشركة. وقد وجدت الهيئة الرقابية -كجزء من نشاطها الرقابي- أنه متورط في مخالفات الشركة لقوانين الخدمات المالية.